Compliance

Im Kontext der sich ständig weiterentwickelnden Regulierung in verschiedenen Bereichen (AML, Cybersicherheit, nichtfinanzielle Berichterstattung) oder der Vorgehensweisen von Aufsichtsinstitutionen (Oberste Staatsanwaltschaft, Amt zum Schutz des wirtschaftlichen Wettbewerbs) besteht für Unternehmen die Notwendigkeit, den Bereich Compliance umfassend zu behandeln, der sowohl die Einhaltung gesetzlicher Anforderungen als auch die Gestaltung und praktische Funktionsweise interner Prozesse berücksichtigt, die aus Sicht öffentlicher Stellen, Finanzinstitute oder einer Reihe anderer Interessengruppen relevant sind. Wir unterstützen unsere Kunden im gesamten Prozess der Systematisierung des Compliance Managements, von der Konzeption einzelner Prozesse und Regeln über die Erstellung konkreter Richtlinien und Kontrollmaßnahmen bis hin zur tatsächlichen Umsetzung des erstellten Systems in die Praxis und seiner Verankerung in der Unternehmenskultur des Unternehmens.

Wünschen Sie eine Zertifizierung Ihres Compliance-Systems nach international anerkannten Industriestandards?

Wir unterstützen unsere Klienten bei der Sicherstellung eines Zertifizierungsaudits nach ISO 37001 (Antikorruptionsmanagementsysteme) und ISO 37301 (Compliance-Management-Systems). Im Rahmen der Zertifizierungsvorbereitung stehen wir dem Klienten jederzeit zur Verfügung, sei es in Form einer Beratung oder der Ermittlung konkreter Schritte, die zur Erfüllung der Anforderungen des Zertifizierungsaudits erforderlich sind.

Sie berücksichtigen Compliance in Ihrem Unternehmen, möchten Sie jedoch feststellen, wie Sie sich im Vergleich zu der besten Praxis in Ihrer Branche stehen?

Wir bieten unseren Klienten eine umfassende Analyse der Lage ihrer Compliance- und Antikorruptionssysteme und deren Vergleich mit der besten Praxis im Allgemeinen sowie innerhalb einer bestimmten Branche. Wir bilden ausgewählte Prozesse ab, identifizieren Schwachstellen und Verbesserungsmöglichkeiten. Wir werden einzelne Fälle von Verstößen konsequent schildern und deren Lösung vorschlagen, einschließlich der Festlegung der Priorität innerhalb des Gesamtmanagements von Compliance oder der Problematik der Korruptionsbekämpfung.

Sie müssen Compliance in Ihrem Unternehmen „vorstellen“? Sie legen Wert auf eine qualitativ hochwertige und professionell durchgeführte Schulung Ihrer Mitarbeiter oder Kollegen in diesem Bereich?

Wir verfügen über Experten mit langjähriger Erfahrung im Bereich Compliance und international anerkannten Berufsqualifikationen. Wir bieten unseren Kunden sowohl grundlegende Compliance-Schulungen für größere Organisationsteams als auch fortgeschrittene, professionell ausgerichtete Workshops an, die speziell für Compliance-Beauftragte oder Compliance-Manager sowie für Manager für Risikomanagement, AML oder für andere verwandte Themen (ESG und nichtfinanzielle Berichterstattung, Cybersicherheit, Prävention von TOPO und mehr) geeignet sind.

Müssen Sie eine umfassende Überprüfung einer bestimmten juristischen oder natürlichen Person durchführen? Vermuten Sie einen Interessenkonflikt oder ein unlauteres Fehlverhalten eines Mitarbeiters, Geschäftspartners oder einer anderen Person?

Wir haben Hunderte von Untersuchungen in Gerichtsbarkeiten auf der ganzen Welt durchgeführt. Basierend auf der Besprechung mit dem Klienten schlagen wir je nach Personentyp, Untersuchungstiefe und geografischer Ausrichtung eine spezifische Art der Prüfung vor und führen diese dann durch. Neben spezifizierten Personen analysieren wir auch das Beziehungsnetzwerk und identifizieren weitere potenzielle Interessenten. Wir setzen alle Erkenntnisse in Bezug auf die Bedürfnisse des Mandanten in einen Kontext. Neben offenen Quellen nutzen und analysieren wir auch Informationen, die über unser breites Netzwerk an operativen Quellen verfügbar sind. Bei Bedarf führen wir auch lokale Untersuchungen durch.

Überprüfen Sie Ihre Lieferanten, Klienten oder Geschäftspartner?

Im Lichte der sich entwickelnden nationalen und europäischen Vorschriften (z.B. NIS2, CSRD) werden an Organisationen zunehmend Anforderungen an die strenge Überprüfung und Erfassung verschiedener Dritter gestellt.

Wir unterstützen unsere Klienten sowohl bei der eigentlichen Gestaltung eines Kontrollsystems betr. Dritte als auch bei der Umsetzung der vorgeschlagenen Prozesse in die Praxis. Zu unserem Ansatz gehört auch eine eigene technologische Lösung, die eine effektive Verwaltung, Kommunikation und Aufzeichnung durchgeführter und geplanter Kontrollen ermöglicht, einschließlich einer fortlaufenden statistischen Übersicht über den Zustand des gesamten Systems.

Suchen Sie Unterstützung, Führung oder eine vollständige Durchführung einer forensischen Prüfung?

Wir verfügen über umfassende Erfahrung in der Durchführung umfangreicher forensischer Prüfungen unterschiedlicher Schwerpunkte, sei es die Prüfung öffentlicher Aufträge, die Identifizierung von Interessenkonflikten oder die interne Untersuchung von Betrug oder anderem unsauberem Fehlverhalten.

Wir schützen und überwachen den gesamten Auditprozess. Wir analysieren, erfassen und archivieren alle gesicherten Daten konsequent mit modernsten Technologien. Wir dokumentieren den gesamten Prozess umfassend mit dem Ziel einer möglichen Weiterverwendung der gewonnenen Erkenntnisse in Folgeschritten (z.B. Untersuchung durch staatliche Sicherheitskräfte oder im Rahmen von Gerichtsverfahren).